浅议民事证据排除规则
蔡燕南
摘要：证据排除不仅仅是非法证据的排除，还应当包括不具有相关性和可采性证据的排除。笔者认为仅从证据的合法性方面去判断证据是否被法官采信未免有些偏颇。在此主要对大陆法系和英美法系的证据排除体系进行探讨，以期从中得到关于我国民事诉讼证据排除的一些启示。
关键词：证据排除 相关性 合法性
一．必要性和理论根源
一个国家诉讼制度的先进、公正与否最终取决于其证据制度，证据制度是诉讼制度的核心内容，而证据规则又是证据制度的核心。对于任何一个文明国家，具有一个健全的法制的前提之一就是具有一套比较完善的证据制度，对于我国来说，确立并且完善证据排除规则，是合理行使并制约审判权的要求。
证据排除规则最早起源于英美国家，它的主要目的主要有以下两个方面：
首先，对于当事人来说，可以限制双方当事人的举证行为，当事人为了使自己的证据能够在法庭上被法官采纳就会小心谨慎的收集证据，尤其是在英美法系这样的当事人主义国家，当事人承担主要的举证责任，证据是否被采信就显得更加重要；另一方面，对于审判机关来说，又对法官行使审判权进行约束，在质证双方当事人可以通过对对方提出的证据违反某一证据规则进行质疑即提出异议从而使该证据不会被采纳。从而导致事实认定者在认定事实的时候将不会考虑该证据，以避免不正当的干扰，维护审判权的权威和尊严。
排除规则在美国一般指在刑事诉讼中，侵犯公民第四修正案的宪法权利而实施的搜查、扣押所取得的证据应当依法排除不得作为证据采纳，在这里排除规则主要针对的对象是非法证据，且将其作为硬性的法律规定。而在英国，排除规则指如果证据的采纳将对审判产生某种不公正的影响，那么法官应行使裁量权将其排除，这里排除的对象明显要宽泛的多，且主要是通过法官行使自由裁量权来进行的。
依据美国联邦最高法院判例及学说，排除规则的理论依据主要有以下三点，即隐私原则，司法正直论和规范化理论以及威慑理论。具体而言：首先，隐私原则出要处于对财产权的保护，强调用排除规则来保护公民的隐私权，第二，司法正直化规范化理论中规定了这样一个原则，即法院不应该通过利用非法所得的证据而参加违法行为。第三个理论依据出自这样一个推理，如果法院排除了非法所得的证据，警察就会因为他们不敢再进行非法搜查，因为搜查获得的证据得不到采用则所作的搜查也是徒劳。
而英国法院属于英美法系，沿袭了普通法的传统，不适当取得的证据可采性的判断标准是它是否具有相关性，可采性的严格规则受制于法官排除证据的裁量权，如果证据的采纳会对审判的公正性产生不利影响。而后1979年的英国苏桑案对排除规则产生了较大的影响，从而在普通法上确立了在其他地区也被广为人可的排除证据的权衡标准，即如果证据可能对审判团产生不利影响大大高于它的证明价值，那么法官就可以行使排除证据的裁量权，另外排除证据的裁量权行使是基于证据的“损害”性质而非取得方式。《1984年警察与刑事证据法》又对此进行了发展，此时裁量权已经不限于排除以不当方式取得的证据，而是延伸到所有会对程序的公正性产生不利影响的证据。
证据排除规则是涉及证据能力的重要规则。证据能力是指法庭审理中为证明案件事实而得以作为证据使用的资格。近年来我国对于民事诉讼证据排除逐渐重视，纷纷出台了相关的司法解释和规定，对于防止非法取证，保证公民权利，维护法院审判结果的公正性和权威性具有非常重要的意义。但迄今为止对于证据排除的规定还相当少而且极不完善。
1995年最高人民法院作出了《关于未经对方当事人同意私自录制其谈话取得的资料不能作为证据使用的批复》中规定“证据的取得必须合法，只有经过合法途径取得的证据才能作为定案的依据。未经当事人同意私自录制其谈话，系不合法行为，以这种手段取得的资料，不能作为证据使用”。该批复第一次确立了我国民事诉讼中的非法证据排除规则。此后在2001年12月21日颁布，并于2002年4月1日开始实施的《关于民事诉讼证据的若干规定》第68条又规定“以侵害他人合法权益或者违反法律禁止性规定的方法取得的证据，不能作为认定案件事实的依据”。
总的来看，第一项规定规定排除的证据主要限于未经当事人同意私自录制的谈话即言辞证据，而第二项规定主要从证据的取得方法不合法以及侵犯他人权益方面定义证据排除的范围，很显然这些都是明显不够的。
从广义上讲，证据排除不仅仅是非法证据的排除，还应当包括不具有相关性和可采性证据的排除。所以笔者认为仅从证据的合法性方面去判断证据是否被法官采信未免有些偏颇。在此主要对大陆法系和英美法系的证据排除体系进行探讨，以期从中得到关于我国民事诉讼证据排除的一些启示。
为了更好的理解排除规则的运用，有必要对证据排除规则的特点进行一些阐释：
（一）证据排除规则是紧密围绕证据的可采性问题加以规定的，一般采用消极的角度。[1]
（二）排除规则多体现为与案件相关的证据的剔除。
首先，被纳入诉讼程序的最终据以认定案件事实的证据必须与案件具有关联性，并且具有立证价值。第二，对于可能导致不公正的偏见，混淆争议或误导陪审团的危险性大于该证据可能具有的价值时，或者考虑到过分拖延、浪费时间或无需出示重复证据时，也可以不予采纳，加以排除。
（三）排除规则在运用上具有消极、被动性。
排除规则通常不是自动、主动的产生作用，而是对当事人收集证据进行约束。从约束对象上，英美法系侧重于规范双方当事人的举证义务，而大陆法系则偏重于调整法官的心证形成过程；从规则约束的内容方面，英美法系主要规范所收集调查证据的实质性条件，而大陆法系主要侧重于程序性条件也就是证据的取得方式等；从规则约束的时间而言，英美法系主要适用于证据提交裁判者审查判断之前，目的是为了防止裁判者结束不适当的证据材料，而大陆法系则强调适用于裁判者评价判断证据的心证形成过程，目的是为了防止裁判者在评判过程中将未经质证、查实的相关证据作为认定事实的根据。
二、大陆法系证据排除规则
大陆法系属于成文法国家，实行法官的职权主义模式更重视追求实体结果的公平，主要侧重于从法官的自由心证角度来对事实进行认定。其主要证据排除规则有以下几个方面：
（一）关联性规则
根据该规则，与待证事实具有关联性的证据在法律没有限制性规定的情况下具备证据能力。能够以之证明案件事实，反之，与待证事实不具有关联性的证据不具备证据能力，不能用来证明案件事实。
早在13世纪早期，民事诉讼立法中就规定了确定的无关联性证据的排除规则。排除的证据种类主要包括：（1）多余的证据：有关的事实已经查清；（2）无关的证据：对本案事实没有证明效果；（3）含混和不确定的证据：从中无法做出明晰的推论；（4）过于笼统的证据：会导致模糊不清；（5）与事物本性相矛盾的证据：他们令人无法相信。法官的职责主要是保障辩论规则，尤其是相关性和实质性规则不被违反。这一时期为法定主义的证据排除模式。
随后，随着对法官自由心证的重视，法定的证据排除模式被载民事诉讼法引导下由法官以职权判断并确定无关联证据排除规则所替代。它体现了促进发现真实与提高诉讼效率的有机结合。只有当事人申请调查的证据对裁判具有决定性意义并且具有证明的必要，才能进入法庭调查程序，这就在一定程度上保障了诉讼证明的可靠性同时也体现了节约司法资源提高司法效率的价值追求。
（二）证人资格规则
简言之就是对于证人的作证资格及证人能力或证人适格性进行限制，早在中世纪末的教会诉讼实行法定证据时期，就已经具有形式主义特征的证人资格规则，其对证人作证资格的限制极其严格，完全取消了诉讼当事人及其近亲属和有利害关系的第三人作证的资格。直至18世纪末到19世纪初，形式主义的法定证据制毒被自由和理性的自由心证制度所取代。如德国就规定，原则上任何人都可以使证人，都具备证人资格而年龄、精神状态及对争议结果的利益只有在证据评价或者法官的心证的时候才被考虑。
这一条规则在内容上有些类似于我国民事诉讼法70条，“凡是知道案件情况的单位和个人都有义务出庭作证”。我认为这一点在规定上具有合理性，它将证人资格和证据的可采性进行了有效的区分，法官可以根据自由心证对不同情况的证人证言的可信度进行判断。但这样也会导致被提交到法庭上的证据过多，影响法官对案件真实的判断和自由心证的过程。
（三）书证优先规则
该规则在我国是没有的，属于大陆法系国家比较独特的规则之一。在大陆法系的证据理论中，普遍重视书证在证明案件事实中的作作用，而对于证人证言在一定程度上持不信任态度。具体在立法上体现两种模式：德国法模式，表现为试图建材包括证人证言在内的所有证据手段，至于证人证言的证明力则委于法官的自由心证；另一种是法国法模式，实行书证优先规则，对于某些法律行为的证明排除证人证言的使用。
（四）违法收集的证据的排除规则
该规则主要从证据的局的方式进行限定，只有在非常例外及非常特殊的情形下，如果采纳违宪或取得证据是保护他人利益唯一而合理的方式，以及按照法院的蔡良是保护更为紧要的基本价值的唯一合理的方式，那么法院有权采纳违宪获取的证据。
（五）证据失权规则
该规则主要从诉讼效率出发，对当事人提交证据的时间限定在一个时间段内，如果当事人提交新的证据可能会延误审判法院将拒绝当事人提交的证据。同时，法官对当事人提交的证据进行审查，如果对该证据进行调查可能导致诉讼迟延，那么该证据将被排除。
（六）直接审理原则
直接审理原则主要包括形式上的直接性和实质上的直接性两个方面，形式上主要指法官必须亲自践行审理程序，尤其调查证据程序，以便获得对待证事实的直接印象，不得由其他法官代为调查证据，后者要求裁判者必须尽量运用最为接近事实的证据方法，也就是使用原始的而非攀升的证据方法，简称为“证据替代品之禁止”。由此可以推断，只有在法庭审判中直接接受法官审理的证据才能被解答，凡是未经做出判决的法官在法庭上直接审理的证据应当被排除。
由于大陆法系国家职权主义色彩比较浓厚，因此虽然规定了如上的一系列证据排除规则，但在实际操作中往往是法定与法官自由裁量相结合的方式。这对法官的素质要求比较高，如果直接向我国照搬不符合我国的法官整体素质还有待提高的现状，势必会造成法官主观擅断，导致许多冤假错案的发生。
三、英美法系中的相关性与可采性排除规则
相关性与可采性是英美证据法中具有统治性的两个基础规则，它们是相互制约的关系：证据必须具有充分的相关性才能成为可采的，但是具有相关性的证据并不一定是可采的，只有在不被法律规定的排除规则或法官的自由裁量权排除的情形下才使可采的。
我们可以这样理解，证据的相关性是可采性的必要条件，而可采性是相关性的充要条件。对于某一个证据来说，法官首先判断它是否具有相关性，如果是则进入下一个判断过程起是否不被排除规则所排除，如果是才可以认为该证据具有可采性。
（一）证据的相关性涵义及其判断标准
英国对于相关性最经典的定义是Stephen在他的《Digest of the Law of Evidence》（证据法精要）中提出的，“相关性意味着所应用着的两项事实彼此之间是如此地紧密相关，按照事物的通常进程，其中一项事实本身或与其他事实相联系，能大体证明另一事实在过去、现在或将来的存在或不存在。”
江西省行业协会管理办法
江西省人民政府
江西省行业协会管理办法
江西省人民政府令第194号
《江西省行业协会管理办法》已经2011年12月7日第58次省政府常务会议审议通过，现予公布，自2012年2月1日起施行。
代省长 鹿心社
二〇一一年十二月二十一日
江西省行业协会管理办法
第一条 为了规范行业协会的组织和行为，促进行业协会健康发展，发挥行业协会在经济建设和社会发展中的作用，根据国务院《社会团体登记管理条例》和有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本省行政区域内行业协会的设立、活动以及对行业协会的监督管理，适用本办法。
本办法所称的行业协会，是指由同一行业的经济组织（含个体工商户）为维护共同的合法经济利益而自愿组成，实行行业服务和自律管理，经依法登记设立的非营利性社会组织。
第三条 行业协会必须遵守法律、法规、规章和国家政策，依照章程开展活动，不得损害国家利益和社会公共利益。
第四条 县级以上人民政府民政部门是行业协会的登记管理机关；县级以上人民政府有关行业主管部门在各自职责范围内依法对行业协会进行业务指导和监督管理。
第五条 行业协会按照国民经济行业分类标准设立，或者按照产品类型、经营方式、经营环节及服务类型设立。
第六条 依法登记并连续经营两年以上、诚信守法的经济组织（含个体工商户）可以作为发起人发起设立行业协会。
行业协会设立的条件和程序以及变更、注销登记，按照国务院《社会团体登记管理条例》的规定执行。
第七条 行业协会实行会员制。同行业经济组织（含个体工商户）承认行业协会章程，自愿申请并经理事会同意，可以成为该行业协会会员。
第八条 行业协会的会员享有下列权利：
（一）出席会员大会或者会员代表大会，参加协会活动、接受协会提供的服务；
（二）选举权、被选举权；
（三）提出议案权、表决权和监督权；
（四）自愿退会；
（五）法律、法规、规章以及行业协会章程规定的其他权利。
第九条 行业协会的会员履行下列义务：
（一）遵守行业协会章程；
（二）执行会员大会或者会员代表大会的决议；
（三）按期交纳会费；
（四）维护行业协会合法权益；
（五）法律、法规、规章以及行业协会章程规定的其他义务。
第十条 行业协会由全体会员组成会员大会；会员较多的，可以依照章程推选代表组成会员代表大会。会员大会或者会员代表大会行使下列职权：
（一）制定、修改章程；
（二）选举或者罢免会长（理事长）、副会长（副理事长）、秘书长、理事、监事；
（三）制定、修改会费标准；
（四）审议理事会、监事或者监事会的工作计划、工作报告和财务预决算方案；
（五）审议理事、会员提交的议案；
（六）对行业协会变更、解散和清算等事项作出决议；
（七）改变或者撤销理事会不适当的决定；
（八）章程规定的其他职权。
召开会员大会或者会员代表大会，须有三分之二以上的会员或者会员代表出席。会员大会或者会员代表大会决议，须经出席会议的全体会员或者会员代表二分之一以上表决通过；决定前款第（一）项、第（六）项和第（七）项规定的事项，须经出席会议的全体会员或者会员代表三分之二以上表决通过。
第十一条 行业协会设理事会。理事会由会长（理事长）、副会长（副理事长）以及理事组成，并由会员大会或者会员代表大会选举产生。理事人数较多的可以设常务理事会。
理事任期由章程规定，但每届任期不得超过五年，可以连选连任。
理事会对会员大会或者会员代表大会负责，依照章程和会员大会或者会员代表大会的决议履行职责。
在职国家机关工作人员和依法参照国家公务员制度管理的人员不得在行业协会中兼职；因特殊情况确需兼职的，应当按照国家有关规定办理审批手续并不得领取兼职报酬。
第十二条 行业协会的会长（理事长）应当符合下列条件：
（一）连续从事本行业工作三年以上，具有相应专业知识和组织协调能力；
（二）社会信用良好；
（三）身体健康，年龄一般不超过六十五周岁；
（四）没有兼任其他行业协会的法定代表人；
（五）法律、法规、规章规定的其他条件。
第十三条 行业协会设监事会或者监事，由会员大会或者会员代表大会选举产生。行业协会的会长（理事长）、副会长（副理事长）、秘书长、理事不得兼任监事。
监事任期由章程规定，但每届任期不得超过五年，可以连选连任。
监事会或者监事对行业协会的业务活动和财务管理等实施监督，并向会员大会或者会员代表大会报告工作。监事列席理事会、常务理事会会议。
第十四条 行业协会的会长（理事长）、副会长（副理事长）、秘书长、理事和监事应当遵守法律、法规、规章和章程的规定，忠实履行职责，维护行业协会的利益，遵守下列行为准则：
（一）不得超越职权或者滥用权力；
（二）不得利用职权为自己或者他人谋取不当利益；
（三）不得从事损害行业协会利益的活动。
行业协会工作人员不得以行业协会的名义从事以营利为目的的经营活动。
第十五条 行业协会工作人员实行聘用制。行业协会应当与聘用的专职工作人员签订劳动合同，并为其交纳社会保险费。
行业协会专职工作人员申报专业技术资格的，按照本省有关职称申报、评审规定执行。
第十六条 行业协会的经费来源：
（一）会员交纳的会费；
（二）在章程规定范围内开展服务的收入；
（三）接受的资助和捐赠；
（四）其他合法收入。
行业协会的会费标准根据为会员提供服务所需的合理开支和会员的承受能力确定，会费标准应当经会员大会或者会员代表大会半数以上代表同意，并报登记管理机关备案。
第十七条 行业协会经费支出应当遵守法律、法规和有关财务制度，并符合行业协会章程的规定。
行业协会在每一会计年度应当制作财务预决算报告，提交会员大会或者会员代表大会审议通过，并在依法年检时报登记管理机关备案。
行业协会应当接受会员、监事、资助人、捐赠人对经费收支和财务会计报告情况的查询，并确保相关资料真实、完整。
第十八条 行业协会应当发挥提供行业服务的作用，根据需要可以从事下列活动：
（一）根据授权进行行业统计，收集、发布行业信息；
（二）依照国家有关规定创办专业报刊和网站，开展经济技术交流与合作；
（三）组织行业人才、技术、管理、法规等培训，开展法律、政策、技术、管理、市场等咨询服务；
（四）参与行业资质认证、新技术和新产品鉴定及推广等相关工作；
（五）依照国家有关规定组织举办本行业的各种交易会、展览会等。
第十九条 行业协会应当发挥反映行业诉求的作用，根据需要可以从事下列活动：
（一）开展行业调查研究，向政府及有关部门反映行业、会员诉求，提出行业发展和立法等方面的意见和建议，参与制定行业标准、行业发展规划、行业准入条件；
（二）参与协调对外贸易争议，组织会员企业开展反倾销、反补贴和保障措施的调查、应诉、申诉等相关工作；
（三）组织开展保障会员合法权益的活动。
第二十条 行业协会应当发挥规范行业行为的作用，根据需要可以从事下列活动：
（一）建立健全行业自律机制，制定行规行约，规范自我管理行为，协调会员关系，维护行业公平竞争秩序；
（二）推动行业诚信建设，制定并组织实施行业职业道德准则和规范，开展行业诚信行为评价与考核。
第二十一条 行业协会不得实施下列行为：
（一）强行要求入会或者在会员之间实行歧视性待遇；
（二）违反法律、法规、规章和章程的规定向会员收费或者摊派；
（三）从事以营利为目的的经营活动或者在会员中分配行业协会的财产；
（四）利用制定行业规则或者其他方式垄断市场，妨碍公平竞争，损害消费者、非会员经济组织（含个体工商户）的合法权益或者社会公共利益；
（五）法律、法规、规章禁止的其他行为。
第二十二条 行业协会对违反协会章程和行业规则，进行不正当竞争，损害消费者合法权益或者行业整体利益的会员，可以依据协会章程、行业规则采取警告、通报批评、同业制裁、开除会员资格等措施；对违法经营的会员，应当建议并协助有关部门依法查处。
行业协会对本行业进行违法经营的非会员单位和个人，可以建议有关部门依法查处。
会员对行业协会的行业规则、行业自律措施或者其他决定有异议的，可以提请行业协会进行复核，或者依法提请政府有关部门处理。非会员单位和个人认为行业协会的有关措施损害其合法权益的，可以要求行业协会予以变更，也可以依法提请政府有关部门处理或者依法提起诉讼。
第二十三条 县级以上人民政府民政部门应当对行业协会的组织机构运作、业务活动开展、人事财务状况等进行定期评估，并向行业或者社会公布定期评估的有关情况。
第二十四条 县级以上人民政府民政部门应当建立健全有关行业协会的监督检查制度，履行监督责任。
县级以上人民政府民政部门在对行业协会进行监督检查时，可以根据实际情况和需要采取下列措施，相关单位和个人应当予以配合：
（一）要求行业协会和相关人员提供有关的文件、资料、财务账目及其他有关材料，并依法查阅、复制或者予以登记保存；
（二）要求行业协会和相关人员就有关问题作出解释和说明；
（三）责令行业协会停止违反法律、法规、规章的行为；
（四）向业务主管单位和有关机关提出处理建议和协助要求。
第二十五条 行业协会有下列情形之一的，由登记管理机关给予警告，责令改正；情节严重的，予以撤销登记：
（一）未按照章程规定的业务范围进行活动的；
（二）连续两年不参加年度检查，或者连续两年年度检查不合格的；
（三）提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告的；
（四）有本办法第二十一条规定情形之一的；
（五）拒不接受或者不按照规定接受监督检查的。
第二十六条 行业协会会长、副会长、理事、监事以及聘用的专职工作人员私分、侵占、挪用行业协会财产的，应当退还，并按照章程的规定处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 县级以上人民政府民政部门工作人员未按照本办法规定对行业协会履行监督管理职责，或者滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十八条 本办法自2012年2月1日起施行。
