您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于强化证券交易所监管职能和市场稽查工作的通知
中国证券监督管理委员会



上海、深圳证券交易所：
为进一步加强证券市场监管工作，切实有效地发挥证券交易所对证券市场的一线监管职能，现通知如下：
一、证券交易所应加强市场监察工作的制度建设，证券交易所主要领导要亲自抓市场监察工作。证券交易所应当对市场监察部门的职责和工作程序作出详细规定，建立健全监察部门工作人员守则和岗位责任制。要增加市场监察部门的人员和设备，充实市场监察部门的力量。
二、证券交易所监察部门应当加强以下方面的工作：
1．建立市场监察工作日志，详细记录和总结每日的市场监察工作，包括当日市场价格或成交量波动较大的股票及初步分析、接受客户的举报或投诉及处理情况、对重点股票和重点股票帐户的监督情况、需要进行重点调查的事件、需要继续跟踪分析的股票或帐户，当日提交上级的调查
报告或案件处理意见等。
2．对每日涨跌幅度在7％以上的全部股票，应当将每只股票成交金额前5位的营业部名单和当日买入、卖出数量最大的5个股票帐户存档备查；上市公司公布财务报表、分红配股方案及其他可能影响股票价格的重大事件公告时，或者出现关于某公司的市场谣言时，应当将相关时段内
买入、卖出该公司股票数量较大的营业部名单和股票帐户存档备查；对有涉嫌违法违规行为的机构或个人要进行专门调查并作出结论，短期内不能确认的，应当进行跟踪分析。
3．发现涉嫌违反证券法规或交易所业务规则的事件，应当及时进行调查，并在证券交易所职权范围内予以处理。案件情节较为严重或涉及范围超出证券交易所职权的，应当在继续进行调查的同时，上报中国证监会。
三、证券交易所要认真完成中国证监会交办的事项。对中国证监会交办的有关事项，应当组织专门小组进行落实，并将详细调查情况、处理结果上报中国证监会，中国证监会在必要时将对证券交易所的调查结果进行核查。
四、证券交易所要定期和不定期向中国证监会提交市场监察工作报告，包括每月市场监察工作情况和案件查处情况。定期报告应当在每月前5个工作日内报送，不定期报告应按中国证监会要求随时报送。上报中国证监会的监察报告和有关材料应当由分管监察工作的总经理或副总经理签
发。
五、中国证监会将对证券交易所落实本通知的具体情况进行检查。证券交易所不能切实有效地履行监管职责、不能积极主动地监督和查处市场违法违规行为的，中国证监会将按照《证券交易所管理办法》第29条、第93条、第95条、第97条及其他有关规定予以处罚。情节严重的
，中国证监会将认定该证券交易所为市场监管不到位、市场风险大的市场，暂停审批该证券交易所股票、债券的发行和上市。



1997年4月26日
江西省萍乡市人民政府


萍乡市防雷减灾管理规定


　　第一条　为了防御和减轻雷电灾害，保护人民生命财产安全，促进经济建设和社会发展，根据《中华人民共和国气象法》、《江西省实施〈中华人民共和国气象法〉办法》、《防雷减灾管理办法》、和《江西省气象管理规定》，制定本规定。
　　第二条　本市行政区域内防御和减轻雷电灾害（以下简称防雷减灾）活动适用本规定。
　　第三条　防雷减灾工作实行预防为主、防治结合的方针。
　　第四条　市、县（区）政府应当加强对防雷减灾工作的领导和协调，支持市、县（区）气象主管机构依法开展监督和管理活动。
　　第五条　市、县气象主管机构在市、县政府和上级气象主管机构的领导下，负责组织管理和指导本行政区域的防雷减灾工作，并负责本规定的实施。
　　市、县气象主管机构所属的防雷减灾机构具体负责防雷装置的设计审核、施工质量监督、竣工验收和雷电灾害的调查与鉴定工作。
　　未设气象主管机构的县（区），其防雷减灾工作由市气象主管机构负责。
　　建设、安全监督、规划、房产、公安、消防、质量技术监督等有关部门在各自职责范围内做好防雷减灾工作。　　
　　第六条　本规定所称的雷电灾害是指因直击雷、感应雷、雷电波侵入等造成火灾、爆炸、人员伤亡、设备损坏等。防雷装置是指接闪器、引下线、接地装置、电涌保护器以及其它连接导体等防雷产品和设施的总称。
　　第七条下列建筑物、构筑物和设施应当安装防雷装置：
　　（一）高层建筑、建筑高度１２米以上的厂房以及１５米以上的烟囱、水塔；
　　（二）宾馆、会堂、体育馆、展览馆、影剧院等大型公共建筑物；
　　（三）油库、液化气储气站、煤气储气站、加油站、露天化工设施等易燃易爆设施以及粮棉等重要物资仓库；
　　（四）重点文物保护建筑物；
　　（五）程控系统、卫星接收系统、计算机网络系统；
　　（六）重要的航空地面导航设施；
　　（七）电力、通讯、广播电视设施；
　　（八）其他易遭雷击的建筑物、构筑物和设施。
　　第八条 防雷装置的设计方案应当符合国家防雷标准和设计规范，并经气象主管机构审核。
　　防雷装置设计方案提交审核时，建设单位应当提供以下资料：
　　（一）安装防御直击雷、感应雷、雷电波侵入装置的场所和设施的基本情况；
　　（二）防御直击雷、感应雷、雷电波侵入装置的设计方案、施工图纸；
　　（三）综合布线图；
　　（四）采用的防雷产品技术性能资料。
　　第九条 气象主管机构收到防雷装置设计方案审核申请和资料后，应当在１０个工作日内进行审核，经审核同意的方可交付施工；经审核不符合国家防雷标准和设计规范的，应当提出书面意见，由建设单位修改后重新报审。
　　第十条 建设单位和施工单位应当按照审核同意的防雷装置设计方案施工；需要修改设计方案的，应当按照原审批程序重新报审。
　　第十一条 防雷装置施工，建设单位应当委托检测单位按照以下阶段分段检测，检测合格再进行下阶段施工：
　　（一）基础接地体（桩、承台、地梁）焊接完成，浇混凝土之前；
　　（二）分层柱筋引下线、均压环、外墙金属门窗以及玻璃幕墙等电位连接完成，浇混凝土之前；
　　（三）天面避雷网络、避雷带、铁塔等金属物体安装焊接完成时；
　　（四）防雷产品安装完成时。
　　第十二条 防雷装置竣工时，应当经气象主管机构验收，验收不合格的，不得投入使用。
　　第十三条 任何单位和个人不得侵占、损毁防雷装置。
　　第十四条 防雷装置实行定期检测制度。防雷装置每年检测一次。对检测不合格的，下达整改通知书，限期整改。
　　第十五条 防雷装置使用单位必须做好防雷装置的日常维护工作，有专人负责，并主动配合定期检测，发现问题及时维修或报市、县气象主管机构所属防雷减灾机构处理。
　　第十六条 从事防雷装置设计、施工和检测的单位，应当取得省气象主管机构颁发的资质证书，并在其资质等级范围内从事设计、施工和检测。
　　从事防雷装置设计、施工和检测的专业人员，应当经培训合格，取得省气象主管机构颁发的资格证书。
　　第十七条 气象主管机构委托的具有法定资格的防雷检测机构应当定期对防雷装置进行检测．有关单位或个人应予配合。
　　第十八条 有关部门和单位应按照规定建立相应的雷电灾害报告制度，除重大灾害事故须紧急报告外，应在雷电灾害发生后５日内及时将雷电灾害情况报市气象主管机构，由市气象主管机构组织人员进行调查、鉴定并建立档案。当年雷电灾害情况汇总后，上报市人民政府和省雷电防护管理局。
　　第十九条 凡违反本规定，有下列行为之一者，由市气象主管机构按照《江西省气象管理规定》第三十二条规定责令其限期改正，逾期不改正的，处以５０００元以上１００００元以下的罚款：
　　（一）应当采取防雷措施而未采取的；
　　（二）未按照国家有关防雷标准和设计规范采取防雷措施的；
　　（三）防雷装置未经气象主管机构验收合格擅自投入使用的。
　　第二十条　防雷装置应当接受定期检测的单位拒绝接受法定检测机构检测的，由市气象主管机构按照《江西省实施〈中华人民共和国气象法〉办法》第三十一条（五）项规定，责令改正，给予警告；拒绝改正的，可以并处１０００元以上１００００元以下罚款。
　　第二十一条　违反本规定，导致雷击爆炸、火灾、人员伤亡和财产严重损失的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十二条　违反本规定，未取得相应资质证书或者超越资质等级范围从事防雷装置设计、施工、检测的，由气象主管机构会同有关行政管理部门依法处罚。
　　第二十三条　气象主管机构的工作人员玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊的，由其所在单位或上级机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十四条　本规定具体应用中的问题由市气象主管机构负责解释。
　　第二十五条　本规定自２００２年２月１日起施行。
　　（《萍乡市防雷减灾管理规定》已经市人民政府第二次常务会议审议通过）