延边朝鲜族自治州法律援助条例
吉林省延边朝鲜族自治州人大
延边朝鲜族自治州法律援助条例
2011年1月14日延边朝鲜族自治州第十三届人民代表大会第四次会议通过 2011年5月27日吉林省第十一届人民代表大会常务委员会第二十六次会议批准 2011年6月8日公布施行
第一章 总 则
第一条 为了规范和促进法律援助工作，维护公民的合法权益，根据有关法律法规，结合自治州实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于自治州行政区域内的法律援助活动。
第三条 法律援助是指县级以上人民政府设立的法律援助机构组织法律援助人员，依法为经济困难的公民或者特殊案件的当事人提供的无偿法律服务。
第四条 法律援助是政府的责任，县级以上人民政府应当采取措施推动法律援助工作，保障法律援助事业与经济社会协调发展。
第五条 县级以上人民政府司法行政部门负责组织实施本行政区域内的法律援助工作，并对法律援助机构及其活动进行监督管理。
第六条 行政机关、人民检察院、人民法院以及有关企业事业单位、社会团体等社会组织应当依照法律法规和国家有关规定，协助做好法律援助工作。
第七条 对在开展法律援助工作中成绩突出的组织和个人，由县级以上人民政府予以表彰和奖励。
第二章 法律援助的对象与范围
第八条 符合下列条件之一的公民，可以向法律援助机构申请法律援助：
（一）享受最低生活保障金、领取失业保险金的；
（二）经济困难的优抚对象；
（三）因自然灾害或者其他不可抗力造成经济困难正在接受救济的；
（四）经济困难的残疾人、老年人、妇女、未成年人和家庭经济困难或者社会福利机构收养的人员；
（五）确需法律援助的其他人员。
第九条 对有重大社会影响的信访案件当事人，符合受援范围并申请法律援助的，经法律援助机构审查报本级司法行政部门批准后，可提供法律援助。各级司法行政部门可以根据信访个案的具体情况，指令法律援助机构提供法律援助。
第十条 法律援助机构受理以下事项：
（一）农民工申请支付劳动报酬或者请求工伤赔偿的；
（二）涉及虐待、遗弃、家庭暴力和暴力干涉婚姻自由维权的；
（三）涉及老年人赡养的；
（四）交通事故、医疗事故、工伤事故、产品质量事故或者其他人身伤害事故的受害人请求赔偿的；
（五）合法劳动权益受到损害的；
（六）因征地、拆迁使当事人合法权益受到损害的；
（七）因农民土地承包发生纠纷的；
（八）因假劣种子、农药、化肥以及环境污染使当事人合法权益受到损害的；
（九）因实施见义勇为行为致使自身合法权益受到损害的；
（十）因合法劳务输出发生的民事、劳务等纠纷，符合受案范围的；
（十一）请求国家赔偿的；
（十二）法律法规规定的其他援助事项。
第十一条 刑事诉讼中有下列情形之一的，公民可以向法律援助机构申请法律援助：
（一）犯罪嫌疑人在被侦查机关第一次讯问后或者采取强制措施之日起，因经济困难没有能力聘请律师的；
（二）公诉案件自案件移送审查起诉之日起，犯罪嫌疑人因经济困难没有委托辩护人的；
（三）公诉案件自提起公诉之日起，被告人因经济困难没有委托辩护人的；
（四）公诉案件中的被害人及其法定代理人或者近亲属，自案件移送审查起诉之日起，因经济困难没有能力委托诉讼代理人的；
（五）自诉案件的自诉人及其法定代理人，自案件被人民法院受理之日起，因经济困难没有能力委托诉讼代理人的。
第十二条 公诉人出庭公诉的案件，被告人因经济困难或者其他原因没有委托辩护人的，由人民法院为被告人指定辩护时，法律援助机构应当提供法律援助。
被告人是盲、聋、哑人或者未成年人而没有委托辩护人的，或者被告人可能被判处死刑而没有委托辩护人的，由人民法院为被告人指定辩护时，法律援助机构应当提供法律援助，无需对被告人进行经济状况的审查。
第三章 法律援助实施程序
第十三条 人民法院指定辩护的刑事案件，人民法院应当在开庭十日前将指定辩护通知书和起诉书副本或者判决书、裁定书副本送交所在地法律援助机构。
法律援助机构应当及时将与案件有关的材料移交法律援助工作人员，并在人民法院开庭三日前，将确定的承办人员名单告知作出指定的人民法院。
第十四条 本条例第十一条所列人员申请法律援助的，应当向审理案件的人民法院所在地的法律援助机构提出申请。被羁押的犯罪嫌疑人的申请由看守所在二十四小时内转交法律援助机构，申请法律援助所需提交的有关证件、证明材料由看守所通知申请人的法定代理人或者近亲属协助提供。
无民事行为能力或者限制民事行为能力的公民申请法律援助的，应当由其监护人代为申请。代申请人应当向法律援助机构提交本人代理资格的证明。
第十五条 州法律援助机构受理全州有重大影响的法律援助案件、州中级人民法院指定辩护的刑事法律援助案件、涉外法律援助案件以及上级司法行政机关指定的案件。
州司法行政部门在必要时可以指定县（市）法律援助机构受理当事人申请的法律援助事项。
第十六条 法律援助机构之间因受理法律援助案件发生争议时，由发生争议的法律援助机构报请州司法行政部门指定。州司法行政部门应当在接到报请之日起三日内给予书面答复。
第十七条 申请人申请法律援助时，应当填写州司法行政部门统一印制的《法律援助申请表》，并提供下列材料：
（一）居民身份证、户籍证明或者其他有效身份证明；
（二）申请人所在单位或者住所地居民委员会、村民委员会出具的经济状况证明；
（三）申请法律援助事项的基本情况及相关的证明和证件材料；
（四）法律援助机构认为需要提供的其他材料。
第十八条 法律援助机构应当自收到申请之日起五个工作日内完成审查，作出是否提供法律援助的决定，并书面告知申请人。
申请人对不予提供法律援助的决定有异议时，可以自收到决定之日起十日内向作出该决定的法律援助机构的主管司法行政部门申请复查。
司法行政部门应当自收到复查申请之日起五个工作日内作出复查决定，并书面答复申请人。
第四章 法律援助保障
第十九条 县级以上人民政府应当为法律援助提供财政支持，将法律援助经费纳入同级财政预算，并随着受援范围的扩大和援助案件的增加逐年递增。
社会团体、高等院校、企事业单位和其他组织，应当为其自行开展的法律援助事项提供必要的经费。
第二十条 法律援助机构提供法律援助的诉讼、仲裁等案件，人民法院、劳动或者其他仲裁机构应当缓收诉讼费或仲裁费。
受援人胜诉的，诉讼费用由对方当事人负担；受援人败诉的，人民法院、劳动或者其他仲裁机构根据受援人的经济状况决定减收、免收诉讼费用。
在民事诉讼法律援助工作中，当事人以人民法院给予司法救助的决定为依据向法律援助机构申请法律援助的，法律援助机构不再审查其是否符合经济困难标准，应当直接作出法律援助的决定；当事人以法律援助机构给予法律援助的决定为依据向人民法院申请司法救助的，人民法院不再审查其是否符合经济困难标准，直接作出给予司法救助的决定。
第二十一条 法律援助人员在办理法律援助案件时，凭法律援助公函复制档案材料、调查取证，人民法院、人民检察院、国家行政机关、事业单位等组织应当予以协助并免收工本费；需要予以公证、鉴定时，其公证费、鉴定费按照国家规定免收、减收或者缓收。
第二十二条 鼓励社会团体和个人以捐赠形式资助法律援助事业。所捐赠财产，可以依照国家有关规定给予税收优惠。
第二十三条 受指派办理法律援助案件的法律援助人员在案件结案时，应当向法律援助机构提交有关的法律文书或者复印件以及结案报告等材料。
法律援助机构收到前款规定的结案材料后，应当支付法律援助办案补贴。
第五章 法律责任
第二十四条 律师事务所、公证机构、司法鉴定机构或者其他法律服务机构拒绝提供法律援助事项，或者阻碍法律援助人员承办法律援助事项的，由县级以上司法行政部门责令其改正。
律师、公证员等法律服务人员拒不履行法律援助义务、疏于履行法律援助职责或者在办理法律援助事项过程中有违法行为的，由县级司法行政部门责令其改正；情节严重的，由州司法行政部门不予年检注册或者给予停止执业一个月以上三个月以下的处罚。
对违反前款规定的司法鉴定人员，根据有关规定给予相应的处罚。
第二十五条 受援人提交虚假证明材料，或者采取其他欺诈手段骗取法律援助的，由法律援助机构撤销其受援资格，并责令其依法支付已获得的全部法律服务费用。
第二十六条 司法行政部门、法律援助机构不履行职责或者不按规定使用法律援助经费的，由同级人民政府或者上级司法行政部门责令其改正；对直接负责的主管人员和其他责任人员，根据有关规定给予行政处分。
司法行政部门工作人员在法律援助的监督管理工作中，有滥用职权、玩忽职守行为的，依法给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第六章 附 则
第二十七条 本条例由延边朝鲜族自治州人民代表大会常务委员会负责解释。
第二十八条 本条例自公布之日起施行。
关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知
证监会
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》（以下简称《细则》）以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格有关问题通知如下：
一、申请对象
（一）申请咨询从业资格的证券投资咨询机构，包括：
1．已成立的和拟设立的专业证券投资咨询机构，含专营证券投资咨询机构和兼营证券投资咨询机构；
2．证券经营机构。
（二）申请咨询执业资格的证券投资咨询人员，包括：
1．专业证券投资咨询机构的咨询人员；
2．证券经营机构研究部门的咨询人员。
二、申请条件
（一）申请从业资格的机构，应具备以下条件：
1．符合《办法》第六条第（一）至（五）款规定；
2．符合《细则》第四至七条规定；
3．满足《公司法》对股东的有关要求，并符合以下条件：近三年，法人股东无重大违法、违规经营记录，累计亏损不得超过其注册资本百分之五十，未决诉讼标的不得超过其净资产百分之五十；自然人股东不存在到期未清偿的数额较大的债务。
（二）申请执业资格的人员，应取得证券投资咨询从业资格证书。
三、审批原则
证监会将依据《办法》、《细则》规定的条件以及证券市场对证券投资咨询业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。
对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构，将优先考虑授予其从业资格：
1．资本规模较大；
2．咨询研究力量较强或拥有较多获得从业资格的人员；
3．主要高级管理人员素质较好；
4．服务质量及服务层次较高；
5．内部管理制度健全；
6．近一年未受过证监会及其派出机构的处罚。
对申请执业资格的人员，如果其所在机构获得了从业资格，证监会原则上将授予其执业资格；如果其所在机构未获得从业资格，该人员可以在受聘于一家有从业资格的机构后，另行申报执业资格。
四、申请与审批程序
（一）公司申请
1．设立专业证券投资咨询机构及申请从业资格，需首先在拟注册地的工商行政管理部门依法办理“公司名称预先核准”，然后向拟注册地的证监会派出机构提出申请；
2．已成立的证券投资咨询机构申请从业资格及为其咨询人员申请执业资格，可以向注册地的证监会派出机构提出申请。
（二）审核
1．证监会派出机构对申报材料进行初审，并将审核通过的申报材料及初审意见报证监会；
2．证监会对申报材料进行复审。
（三）批准、验收及证书发放
1．符合设立条件的专业证券投资咨询机构，由证监会发给批准设立文件；该机构应当自批准设立之日起两个月内完成设立工作，并由所在辖区的证监会派出机构进行验收，逾期未完成设立工作或者验收不合格的，原批准文件自动失效；验收合格的机构，向证监会申领从业资格证书，
并持批准设立文件和从业资格证书到拟注册地工商行政管理部门办理登记注册手续，之后，报证监会及其所在辖区的派出机构备案。
2．符合从业资格审批条件的已成立的证券投资咨询机构，由证监会发给从业资格证书；该机构应持从业资格证书到注册地工商行政管理部门办理变更登记手续，并报证监会及其所在辖区的证监会派出机构备案。
3．符合执业资格审批条件的人员，由证监会发给执业资格证书。
已取得执业资格的人员到另一家机构继续从事证券投资咨询业务，须由原任职机构及现任职机构向所在辖区的证监会派出机构及证监会报告备案；到新机构不再继续从事证券投资咨询业务的，其执业资格自离开原机构之日起自动失效，其资格证书应交回证监会。
（四）公告
审批通过的机构应将获得从业资格的情况和获得执业资格的人员名单在证监会指定的报刊上进行公告，公告费用由该机构支付。
五、工作要求
（一）申请与审批工作自1999年8月1日开始。
（二）咨询人员申请执业资格，应由所在机构统一向辖区内证监会派出机构代办。
（三）新设机构在设立期间，不得以证券投资咨询机构的名义从事证券投资咨询业务。
（四）专业证券投资咨询机构须提供今年进行的验资报告，证券经营机构提供最新验资报告即可。
（五）各派出机构在对申报机构进行初审时，除审核其申报材料外，还应进行现场核查，同时对负责咨询业务的高级管理人员进行面试，并将有关情况写入初审意见。
（六）对于提供虚假材料的机构和个人，一经查实，证监会及其派出机构将在三年内不受理其业务资格的申请；已取得业务资格的，将撤销其资格；对为申请人员出具虚假证明的机构，证监会将保留追究的权力。
各派出机构要高度重视，切实加强领导，严格依照有关标准做好初审工作，对违规行为要严肃查处，同时要及时总结经验，并将有关情况及时通报证监会。
附件：
一、申请材料的格式和内容
二、证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表
三、证券投资咨询机构新增咨询人员执业资格申请表
附件一：申请材料的格式和内容
（一）申报材料的格式
1．纸张
采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）申报，并采用幅面为245×315毫米规格的硬皮夹子装订。
2．封面
（1）标有“申请证券投资咨询从业资格报送材料”字样；
（2）申请机构名称；
（3）申报时间；
（4）中国证监会派出机构初审批准时间；
（5）中国证监会批准时间。
3．份数
申报材料一式两份，其中：副本由中国证监会派出机构保留，正本由中国证监会派出机构转报中国证监会。
（二）申报材料内容
第一章 中国证监会派出机构的初审批准文件
1－1 中国证监会派出机构批准申请设立证券投资咨询机构、证券投资咨询机构从业资格以及证券投资咨询人员执业资格的初审文件
1－2 新设机构完成设立后，中国证监会派出机构对机构的验收报告
第二章 咨询机构的申请文件
（一）已成立机构的应报送：
2Ａ－1 申请从事证券投资咨询业务的报告
2Ａ－2 证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表或者证券投资咨询机构新增咨询人员执业资格申请表（附软盘——ＥＸＣＥＬ 格式）
2Ａ－3 企业法人营业执照（复印件）
2Ａ－4 公司章程
2Ａ－5 内部管理制度
2Ａ－6 业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）
2Ａ－7 由注册会计师提供的验资报告
2Ａ－8 由申请机构出具的本机构股东是否存在违法违规及资信状况是否良好的证明
2Ａ－9 申请机构成立以来的业务报告
2Ａ－10 五篇代表申请机构业务水平的咨询报告、研究成果
2Ａ－11 中国证监会要求报送的其它材料
（二）新设机构应报送：
2Ｂ－1 申请设立证券投资咨询机构的报告
2Ｂ－2 设立可行性报告
2Ｂ－3 设立方案
2Ｂ－4 设立负责人名单及其简历
2Ｂ－5 出资人或者发起人协议
2Ｂ－6 股东名册及其出资额、出资方式、出资比例
2Ｂ－7 公司章程（草案）
2Ｂ－8 企业名称预先核准通知书
2Ｂ－9 证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表（附软盘——ＥＸ－ＣＥＬ格式）
2Ｂ－10 内部管理制度
2Ｂ－11 拟任机构高级管理人员和拟执业咨询人员名单、简历及从业资格证书
2Ｂ－12 业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）
2Ｂ－13 由申请机构出具的股东是否存在违法违规及资信状况是否良好的证明
2Ｂ－14 中国证监会要求报送的其它材料
机构设立完毕后，还应报送以下文件：
2Ｂ－15 开业申请报告
2Ｂ－16 由注册会计师提供的验资报告
2Ｂ－17 企业法人营业执照（复印件）
第三章 咨询人员申请执业资格的申请材料
3－1 所在机构代理申请执业资格的报告
3－2 专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一：
1．与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同；
2．由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一
3－3 三张近期免冠两寸彩色照片
附件二：证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表
申请机构＿＿＿＿＿＿＿＿＿
（盖章）
填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿
中国证券监督管理委员会制
填表说明
一、本表一式两份；
二、请打印或用钢笔、正楷字填写，字迹要清晰，语言要简练、准确。每栏均需填写，无该项内容填“无”；
三、内容要真实、准确、完整，空白处不足时可另附纸张说明；
四、“专营机构”是指专门从事证券投资咨询业务的公司；“兼营机构”是指其它受《证券、期货投资咨询管理暂行办法》管理的从事证券投资咨询业务的公司；
五、“高级管理人员”是指专业咨询机构副总经理以及证券经营机构研究咨询部门副经理以上的管理人员；
六、“经营范围”按营业执照填写；
七、“咨询业务形式”是指股评传真、声讯服务、股市沙龙、工作室、上市公司财务顾问等；
八、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值。
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｜机构名称｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜注册地址｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜通讯地址｜ ｜ 邮政编码 ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜联系人 ｜ ｜ 联系电话 ｜ ｜ 传真 ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜机构类别｜ 专营机构 □ 兼营机构 □ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜机构组织｜ ｜
｜ ｜ 股份有限公司 □ 有限责任公司 □ ｜
｜形 式｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜法人营业｜ ｜ 颁发 ｜ ｜
｜执 照｜ ｜ 机关 ｜ ｜
｜－－－－｜ ｜ 成立 ｜ ｜
｜注册资本｜ ｜ 时间 ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜姓名 ｜性别｜出生年月 ｜ 学历 ｜职称 ｜政治面貌 ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜董事长 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜总经理 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜机 构 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜高级管理人员数 ｜ ｜咨询人员数 ｜ ｜
｜总人数 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜其他高级｜ ｜
｜管理人员｜ ｜
｜姓名 ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 股东名称或者姓名 ｜出资金额（万元）｜出资比例（％）｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜前五名股｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜东情况 ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ 姓名 ｜ 性别 ｜ 年龄 ｜ 学历 ｜所学专业｜证券从业年限｜ 职务 ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜申｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜请｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜执｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜业｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜资｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜格｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜人｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜员｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜情｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜况｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜参股名称 ｜参股金额 ｜持股比例 ｜
｜对外参股情况｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 经营范围 ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜ 咨询业务 ｜ ｜
｜ 形 式 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ 主要设备 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜对外提供咨询材料保｜ ｜
｜ 业务场所面积 ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜存方式 ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜名称 ｜主要业务 ｜营业所在地 ｜职工人数｜联系电话｜
｜ ｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜分支机构情况 ｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜（含分公司、子公｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜司、代表处） ｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜目前是否牵涉到 ｜ ｜
｜诉讼案件？如果 ｜ ｜
｜有，请说明。 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜何时何地因何原 ｜ ｜
｜因受过何种行政 ｜ ｜
｜处罚？ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜
｜填表时机构及分 ｜ ｜
｜支机构是否为自 ｜ ｜
｜己或代理客户买 ｜ ｜
｜卖证券的情况说 ｜ ｜
｜明 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜机构需说明的其 ｜ ｜
｜他事项 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜法定代表人签名 ｜ ｜
｜与机构盖章 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜中国证监会派出 ｜ ｜
｜机构初审意见 ｜ ｜
｜ ｜ 签名（盖章） 年 月 日｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜中国证监会机构 ｜ ｜
｜监管部意见 ｜ ｜
｜ ｜ 签名（盖章） 年 月 日｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
附件三：证券投资咨询机构新增咨询人员执业资格申请表
代申请机构＿＿＿＿＿＿＿＿＿
申 请 人＿＿＿＿＿＿＿＿＿
填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
中国证券监督管理委员会制
填表说明：
1．本表一式两份；
2．请打印或用钢笔填写，字迹要清晰、工整。每栏均需填写，如无该项内容填“无”；
3．内容要真实、准确、完整，空白不足时可加附页；
4．“高级管理人员”是指专业咨询机构副总经理以及证券经营机构研究咨询部门副经理以上的管理人员。
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｜ 机构名称 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 联系人 ｜ ｜ 联系电话 ｜ ｜ 传真 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜法定代表人 ｜ ｜ 总经理 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜机构总人数 ｜ ｜高级管理人员数 ｜ ｜ 咨询人员数｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ 姓名 ｜ 性别 ｜ 年龄 ｜学 历｜ 所学专业 ｜证券从业年限｜ 职务 ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜申｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜请｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
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｜执｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
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｜业｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
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｜资｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
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｜格｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
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｜况｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
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｜所在机构对人员 ｜ ｜
｜申请执业资格的 ｜ ｜
｜意见 ｜ ｜
｜ ｜ 法定代表人签名 机构盖章 ｜
｜ ｜ 年 月 日｜
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｜中国证监会派出 ｜ ｜
｜机构初审意见 ｜ ｜
｜ ｜ 签名（盖章） 年 月 日｜
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｜中国证监会机构 ｜ ｜
｜监管部意见 ｜ ｜
｜ ｜ 签名（盖章） 年 月 日｜
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1999年7月27日
