关于期货经纪公司营业部设立、变更、终止有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于期货经纪公司营业部设立、变更、终止有关问题的通知
证监期货字[2004]41号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为了规范期货经纪公司（以下简称公司）营业部设立、变更、终止行为，督促公司严格依法履行相关程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司营业部设立、变更、终止的有关问题通知如下：
一、申请设立营业部的条件、程序和文件材料
（一）条件
1、公司注册资本为人民币三千万元的，最多可以设立五家营业部。公司注册资本每增加人民币一千万元的，可增设一家营业部；
2、公司应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）以净资本为核心的监管规则的有关规定；
3、上半年提出申请的，公司上年度经审计的净资产不低于注册资本的百分之八十、自有货币资金不低于注册资本的百分之六十，注册资本超过五千万元的，自有货币资金不低于三千万元；下半年提出申请的，公司当年度上半年经审计的净资产不低于注册资本的百分之八十、自有货币资金不低于注册资本的百分之六十，注册资本超过五千万元的，自有货币资金不低于三千万元；
4、公司法人治理结构和内部控制制度符合中国证监会的有关规定；
5、公司已建立期货保证金封闭管理制度，符合中国证监会关于期货保证金封闭管理的有关规定；
6、公司在最近一年内没有重大违法违规记录，不存在因涉嫌违法违规正在被中国证监会或者其派驻的监管局（以下简称中国证监会派出机构）调查或者因违法违规被责令整改尚未验收合格的情形；
7、公司经营正常，不存在停业整顿、特别处理或者因不符合持续性经营标准被责令整改尚未验收合格的情形；
8、公司经批准已开业的营业部守法合规经营；
9、公司不得同时筹建两家或者两家以上的营业部；
10、公司的住所与营业部的经营场所不得在同一城市内，公司不同营业部的经营场所不得在同一城市内；
11、公司对拟设营业部有符合中国证监会要求的完备的管理制度；
12、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；拟设营业部至少具有出纳、交易、结算、计算机管理岗位，公司的出市代表不得兼职前述岗位，前述岗位的人员不得相互兼职；
13、拟设营业部有符合期货经纪业务需要的经营场所和设施。
（二）程序
1、筹建
（1）申请设立营业部的，公司应当向营业部拟设立地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。公司所在地中国证监会派出机构应当在自收到申请文件之日起五个工作日内，就公司是否符合本通知营业部设立条件中第5至10项规定出具专项意见，报营业部拟设立地中国证监会派出机构。
（2）营业部拟设立地中国证监会派出机构应当在规定的期限内做出准予或者不予筹建营业部的决定，抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。
（3）营业部的筹建工作应当自收到准予筹建决定之日起六个月内完成。逾期未完成筹建的，原核准文件自动失效。
2、开业
（1）营业部筹建工作完成后，公司应当向营业部所在地中国证监会派出机构申请开业。营业部开业前，公司出现不符合营业部设立条件的情况的，营业部不得开业。
（2）营业部所在地中国证监会派出机构对公司申请营业部开业材料进行审核，并在材料审核基础之上进行现场检查，了解申报材料与实际筹建情况是否相符。
（3）审核材料和现场检查后，营业部所在地中国证监会派出机构向公司出具同意或者不同意营业部开业的决定，并抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理部门。
（4）公司应当持同意营业部开业的决定和《期货经纪公司许可证申领表》（参考格式见附件一）到中国证监会领取《营业部经营许可证》，并在一个月内办理工商登记手续，自领取《营业执照》之日起十日内将《营业执照》（副本复印件）、《营业部经营许可证》（副本复印件）报公司和所有营业部所在地中国证监会派出机构。
（5）公司应当自领取营业部《营业执照》之日起三个工作日内在公司住所和营业部经营场所的显著位置张贴公告并至少保持三十日，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
（三）申请文件及材料
1、筹建阶段
（1）《期货经纪公司设立营业部申请表》（参考格式见附件二）；
（2） 公司申请设立营业部的请示（参考格式见附件三）；
（3）公司股东会关于设立营业部的决议（原件），若公司章程规定设立营业部由董事会决定的，提供董事会决议（原件）和公司章程；
（4）营业部筹建负责人的授权文件及其简历、从业资格证明、无犯罪记录证明；
（5）营业部筹建方案；
（6）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计出具的公司上一会计年度的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）。下半年申请设立营业部的，还需提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计出具的公司当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；
（7）《期货经纪业务许可证》和《企业法人营业执照》（副本复印件）。
2、开业阶段
（1）公司申请营业部开业的报告（参考格式见附件四）；
（2）营业部筹建情况的报告；
（3）营业部从业人员名册、期货从业资格证书、无犯罪记录证明；
（4）营业部经营场所所有权或使用权证明；
（5）营业部经营场所消防检验合格证；
（6）营业部与期货经纪业务有关的设施的情况说明。
（四）其他规定
公司申请在同一中国证监会派出机构辖区不同城市或者不同中国证监会派出机构辖区间变更住所，确须将公司原住所规范为营业部的，公司应向原住所所在地中国证监会派出机构提出申请，申请文件应包括拟规范的营业部的人员、管理制度、场地和设施等方面的处理方案和相关证明材料。公司原住所所在地中国证监会派出机构经过材料审核及现场检查，确定其符合营业部持续经营条件的，应在收到中国证监会出具的准予公司变更住所的决定后，核准拟规范的营业部设立并开业。公司应按照本通知的相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记手续。
二、申请变更营业部经营场所的条件、程序和文件材料
本通知所称营业部变更经营场所仅限于营业部拟迁入的经营场所与原经营场所在同一中国证监会派出机构辖区的情形。
（一）条件
1、公司对拟变更经营场所的营业部期货投资者的保证金和持仓有妥善的处置方案；
2、拟迁入的营业部经营场所和拟使用的设施应符合期货经纪业务的需要。
（二）程序
1、申请变更营业部经营场所的，公司应当向营业部所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会，由营业部所在地中国证监会派出机构核准。
2、营业部所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内向公司出具准予或者不予核准变更营业部经营场所的决定，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。
3、公司应当自收到准予变更营业部经营场所的决定之日起三个工作日内，在原营业部经营场所的显著位置张贴公告并保持到迁址完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
4、公司应当自收到准予变更营业部经营场所的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知该营业部的全体期货投资者，并按照平等自愿的原则，妥善处理该营业部全体期货投资者的持仓和保证金。
5、该营业部全体期货投资者的保证金和持仓妥善处理完毕，公司应当将处理情况及时报告营业部所在地中国证监会派出机构。
6、营业部所在地中国证监会派出机构应当对公司处理该营业部期货投资者保证金和持仓的情况进行检查验收。
7、营业部所在地中国证监会派出机构应当对拟迁入的营业部经营场所和拟使用的设施是否符合期货经纪业务需要的情况进行验收。验收合格的，营业部所在地中国证监会派出机构应当向公司出具领取《营业部经营许可证》的通知，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理部门。
8、公司持领取《营业部经营许可证》的通知、《期货经纪公司许可证申领表》和原《营业部经营许可证》（正、副本）到中国证监会换发《营业部经营许可证》。
（三）申请文件及材料
1、申请变更营业部经营场所的文件及材料
（1）《期货经纪公司营业部变更申请表》（参考格式见附件五）；
（2）公司申请变更营业部经营场所的请示（参考格式见附件六）；
（3）公司股东会关于变更营业部经营场所的决议（原件），若公司章程规定变更营业部经营场所由董事会决定的，提供董事会决议（原件）和公司章程；
（4）公司关于拟变更经营场所的营业部期货投资者的保证金和持仓处理的处理方案。
2、变更营业部经营场所相关事宜处理完毕后的文件及材料
（1）公司在指定报刊上公告情况的证明；
（2）该营业部全体期货投资者保证金和持仓妥善处理的证明；
（3）公司对拟迁入的营业部经营场所和拟使用的设施情况的报告；
（4）营业部新经营场所的所有权或使用权证明的复印件；
（5）营业部新经营场所消防检验合格证。
三、申请变更营业部负责人的条件、程序和文件材料
（一）条件
拟任营业部负责人已取得相关任职资格。
（二）程序
1、申请变更营业部负责人的，公司应当向营业部所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会，由营业部所在地中国证监会派出机构核准。
2、营业部所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内向公司出具准予或者不予核准变更营业部负责人的决定，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理部门。
3、公司持准予变更营业部负责人的决定、《期货经纪公司许可证申领表》和原《营业部经营许可证》（正、副本）到中国证监会换发《营业部经营许可证》。
（三）申请文件及材料
1、《期货经纪公司营业部变更申请表》；
2、公司申请营业部变更负责人的请示（参考格式见附件七）。
四、申请终止营业部的条件、程序和文件材料
（一）条件
公司对拟终止营业部的全体期货投资者的保证金和持仓有妥善的处置方案。
（二）程序
1、申请终止营业部的，公司应当向营业部所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会，由营业部所在地中国证监会派出机构核准。
2、营业部所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内向公司出具准予或者不予核准终止营业部的决定，并同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和中国证监会。
3、公司应当自收到准予终止营业部的决定之日起三个工作日内，在公司住所、该营业部的经营场所的显著位置张贴公告并保持到该营业部停止运营，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
4、公司应当自收到准予终止营业部的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知该营业部的全体期货投资者，并按照平等自愿的原则，妥善处理该营业部全体期货投资者的保证金和持仓。
5、该营业部全体期货投资者的保证金和持仓妥善处理完毕后，公司应当将处理情况及时报告营业部所在地中国证监会派出机构。
6、营业部所在地中国证监会派出机构应当对公司处理该营业部全体期货投资者保证金和持仓的情况进行检查验收。
7、验收合格的，营业部所在地中国证监会派出机构应当向公司出具注销《营业部经营许可证》的通知，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构、中国证监会和地方工商行政管理部门。营业部所在地中国证监会派出机构应当及时收缴《营业部经营许可证》（正、副本）并上缴中国证监会。
8、公司应当自收到注销《营业部经营许可证》通知之日起一个月内，办理终止该营业部的工商登记手续，并自办理完毕之日起十个工作日内将有关情况报告中国证监会和公司所在地、营业部所在地中国证监会派出机构。
（三）申请文件及材料
1、申请终止营业部的文件及材料
（1）公司申请终止营业部的请示（参考格式见附件八）；
（2）公司股东会关于终止营业部的决议（原件），若公司章程规定终止营业部由董事会决定的，提供董事会决议（原件）和公司章程；
（3）公司对拟终止营业部全体期货投资者的保证金和持仓妥善处理的方案。
2、营业部终止事宜处理完毕后的文件及材料
（1）营业部终止处理情况的报告；
（2）公司在指定报刊上公告情况的证明；
（3）营业部全体期货投资者保证金和持仓妥善处理的证明。
五、本通知自发布之日起施行。中国证监会《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》（证监期货字[1999]20号）、《关于期货经纪公司设立营业部核准条件、程序和申报材料的通知》（证监期货字[2002]40号）同时废止。
附件：一、《期货经纪公司许可证申领表》
二、《期货经纪公司设立营业部申请表》
三、期货经纪公司申请设立营业部的请示
四、期货经纪公司申请营业部开业的报告
五、《期货经纪公司营业部变更申请表》
六、期货经纪公司申请变更营业部经营场所的请示
七、期货经纪公司申请变更营业部负责人的请示
八、期货经纪公司申请终止营业部的请示
二○○四年七月十四日
附件一：
期货经纪公司许可证申领表
日期：
期货公司名称
（盖章）
领证人姓名和
身份证号码
领取许可证依据的文件文号
许可证类别（打“√”后填写公司或营业部名称）
期货经纪业务许可证
营业部经营许可证
公司或营业部
联系电话和传真
电话号码
传真号码
附件二：
编号：
期货经纪公司设立营业部
申请表
公司名称
（盖章）
营业部名称
申请日期
中国证券监督管理委员会制
期货经纪公司基本情况
名 称
住 所
许 可 证 号
总 经 理
注 册 资 本
公司电话
法定代表人
申请设立营业部登记事项
营业部名称
经营场所
营业部负责人
经营范围
筹建负责人
筹建负责人联系电话
已开业营业部情况
营业部名称
营业部负责人
开业时间
联系电话
公司及法定代表人承诺
兹保证上述内容及申报材料真实、准确、完整，保证本公司符合中国证监会关于设立营业部的相关条件，并承担与此保证相应的法律责任。
期货经纪公司法定代表人：（签字）
期货经纪公司：（公章）
年 月 日
附件三：
期货经纪有限公司关于申请设立营业部的请示
中国证监会××监管局（营业部拟设立地中国证监会派出机构）：
由于……（原因），根据公司股东会（或董事会）的决议，我公司拟在××（地）设立营业部。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你局申请，请予核准。
本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。
××期货经纪有限公司公章
年 月 日
抄送：中国证监会、中国证监会××监管局（公司所在地中国证监会派出机构）
附件四：
期货经纪有限公司关于申请营业部开业的报告
中国证监会××监管局（营业部设立地中国证监会派出机构）：
我公司已经按照……的要求，于××年××月完成了××营业部的筹建工作。请你局检查验收。
本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。
××期货经纪有限公司公章
年 月 日
抄送：中国证监会××监管局（公司所在地中国证监会派出机构）
附件五：
编号：
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中华人民共和国海域使用管理法
全国人民代表大会常务委员会
中华人民共和国主席令(第61号)
《中华人民共和国海域使用管理法》已由中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议于２００１年１０月２７日通过，现予公布，自２００２年１月１日起施行。
中华人民共和国主席 江泽民
２００１年１０月２７日
中华人民共和国海域使用管理法
（２００１年１０月２７日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 海洋功能区划
第三章 海域使用的申请与审批
第四章 海域使用权
第五章 海域使用金
第六章 监督检查
第七章 法律责任
第八章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了加强海域使用管理，维护国家海域所有权和海域使用权人的合法权益，促进海域的合理开发和可持续利用，制定本法。
第二条 本法所称海域，是指中华人民共和国内水、领海的水面、水体、海床和底土。
本法所称内水，是指中华人民共和国领海基线向陆地一侧至海岸线的海域。
在中华人民共和国内水、领海持续使用特定海域三个月以上的排他性用海活动，适用本法。
第三条 海域属于国家所有，国务院代表国家行使海域所有权。任何单位或者个人不得侵占、买卖或者以其他形式非法转让海域。
单位和个人使用海域，必须依法取得海域使用权。
第四条 国家实行海洋功能区划制度。海域使用必须符合海洋功能区划。
国家严格管理填海、围海等改变海域自然属性的用海活动。
第五条 国家建立海域使用管理信息系统，对海域使用状况实施监视、监测。
第六条 国家建立海域使用权登记制度，依法登记的海域使用权受法律保护。
国家建立海域使用统计制度，定期发布海域使用统计资料。
第七条 国务院海洋行政主管部门负责全国海域使用的监督管理。沿海县级以上地方人民政府海洋行政主管部门根据授权，负责本行政区毗邻海域使用的监督管理。
渔业行政主管部门依照《中华人民共和国渔业法》，对海洋渔业实施监督管理。
海事管理机构依照《中华人民共和国海上交通安全法》，对海上交通安全实施监督管理。
第八条 任何单位和个人都有遵守海域使用管理法律、法规的义务，并有权对违反海域使用管理法律、法规的行为提出检举和控告。
第九条 在保护和合理利用海域以及进行有关的科学研究等方面成绩显著的单位和个人，由人民政府给予奖励。
第二章 海洋功能区划
第十条 国务院海洋行政主管部门会同国务院有关部门和沿海省、自治区、直辖市人民政府，编制全国海洋功能区划。
沿海县级以上地方人民政府海洋行政主管部门会同本级人民政府有关部门，依据上一级海洋功能区划，编制地方海洋功能区划。
第十一条 海洋功能区划按照下列原则编制：
（一）按照海域的区位、自然资源和自然环境等自然属性，科学确定海域功能；
（二）根据经济和社会发展的需要，统筹安排各有关行业用海；
（三）保护和改善生态环境，保障海域可持续利用，促进海洋经济的发展；
（四）保障海上交通安全；
（五）保障国防安全，保证军事用海需要。
第十二条 海洋功能区划实行分级审批。
全国海洋功能区划，报国务院批准。
沿海省、自治区、直辖市海洋功能区划，经该省、自治区、直辖市人民政府审核同意后，报国务院批准。
沿海市、县海洋功能区划，经该市、县人民政府审核同意后，报所在的省、自治区、直辖市人民政府批准，报国务院海洋行政主管部门备案。
第十三条 海洋功能区划的修改，由原编制机关会同同级有关部门提出修改方案，报原批准机关批准；未经批准，不得改变海洋功能区划确定的海域功能。
经国务院批准，因公共利益、国防安全或者进行大型能源、交通等基础设施建设，需要改变海洋功能区划的，根据国务院的批准文件修改海洋功能区划。
第十四条 海洋功能区划经批准后，应当向社会公布；但是，涉及国家秘密的部分除外。
第十五条 养殖、盐业、交通、旅游等行业规划涉及海域使用的，应当符合海洋功能区划。
沿海土地利用总体规划、城市规划、港口规划涉及海域使用的，应当与海洋功能区划相衔接。
第三章 海域使用的申请与审批
第十六条 单位和个人可以向县级以上人民政府海洋行政主管部门申请使用海域。
申请使用海域的，申请人应当提交下列书面材料：
（一）海域使用申请书；
（二）海域使用论证材料；
（三）相关的资信证明材料；
（四）法律、法规规定的其他书面材料。
第十七条 县级以上人民政府海洋行政主管部门依据海洋功能区划，对海域使用申请进行审核，并依照本法和省、自治区、直辖市人民政府的规定，报有批准权的人民政府批准。
海洋行政主管部门审核海域使用申请，应当征求同级有关部门的意见。
第十八条 下列项目用海，应当报国务院审批：
（一）填海五十公顷以上的项目用海；
（二）围海一百公顷以上的项目用海；
（三）不改变海域自然属性的用海七百公顷以上的项目用海；
（四）国家重大建设项目用海；
（五）国务院规定的其他项目用海。
前款规定以外的项目用海的审批权限，由国务院授权省、自治区、直辖市人民政府规定。
第四章 海域使用权
第十九条 海域使用申请经依法批准后，国务院批准用海的，由国务院海洋行政主管部门登记造册，向海域使用申请人颁发海域使用权证书；地方人民政府批准用海的，由地方人民政府登记造册，向海域使用申请人颁发海域使用权证书。海域使用申请人自领取海域使用权证书之日起，取得海域使用权。
第二十条 海域使用权除依照本法第十九条规定的方式取得外，也可以通过招标或者拍卖的方式取得。招标或者拍卖方案由海洋行政主管部门制订，报有审批权的人民政府批准后组织实施。海洋行政主管部门制订招标或者拍卖方案，应当征求同级有关部门的意见。
招标或者拍卖工作完成后，依法向中标人或者买受人颁发海域使用权证书。中标人或者买受人自领取海域使用权证书之日起，取得海域使用权。
第二十一条 颁发海域使用权证书，应当向社会公告。
颁发海域使用权证书，除依法收取海域使用金外，不得收取其他费用。
海域使用权证书的发放和管理办法，由国务院规定。
第二十二条 本法施行前，已经由农村集体经济组织或者村民委员会经营、管理的养殖用海，符合海洋功能区划的，经当地县级人民政府核准，可以将海域使用权确定给该农村集体经济组织或者村民委员会，由本集体经济组织的成员承包，用于养殖生产。
第二十三条 海域使用权人依法使用海域并获得收益的权利受法律保护，任何单位和个人不得侵犯。
海域使用权人有依法保护和合理使用海域的义务；海域使用权人对不妨害其依法使用海域的非排他性用海活动，不得阻挠。
第二十四条 海域使用权人在使用海域期间，未经依法批准，不得从事海洋基础测绘。
海域使用权人发现所使用海域的自然资源和自然条件发生重大变化时，应当及时报告海洋行政主管部门。
第二十五条 海域使用权最高期限，按照下列用途确定：
（一）养殖用海十五年；
（二）拆船用海二十年；
（三）旅游、娱乐用海二十五年；
（四）盐业、矿业用海三十年；
（五）公益事业用海四十年；
（六）港口、修造船厂等建设工程用海五十年。
第二十六条 海域使用权期限届满，海域使用权人需要继续使用海域的，应当至迟于期限届满前二个月向原批准用海的人民政府申请续期。除根据公共利益或者国家安全需要收回海域使用权的外，原批准用海的人民政府应当批准续期。准予续期的，海域使用权人应当依法缴纳续期的海域使用金。
第二十七条 因企业合并、分立或者与他人合资、合作经营，变更海域使用权人的，需经原批准用海的人民政府批准。
海域使用权可以依法转让。海域使用权转让的具体办法，由国务院规定。
海域使用权可以依法继承。
第二十八条 海域使用权人不得擅自改变经批准的海域用途；确需改变的，应当在符合海洋功能区划的前提下，报原批准用海的人民政府批准。
第二十九条 海域使用权期满，未申请续期或者申请续期未获批准的，海域使用权终止。
海域使用权终止后，原海域使用权人应当拆除可能造成海洋环境污染或者影响其他用海项目的用海设施和构筑物。
第三十条 因公共利益或者国家安全的需要，原批准用海的人民政府可以依法收回海域使用权。
依照前款规定在海域使用权期满前提前收回海域使用权的，对海域使用权人应当给予相应的补偿。
第三十一条 因海域使用权发生争议，当事人协商解决不成的，由县级以上人民政府海洋行政主管部门调解；当事人也可以直接向人民法院提起诉讼。
在海域使用权争议解决前，任何一方不得改变海域使用现状。
第三十二条 填海项目竣工后形成的土地，属于国家所有。
海域使用权人应当自填海项目竣工之日起三个月内，凭海域使用权证书，向县级以上人民政府土地行政主管部门提出土地登记申请，由县级以上人民政府登记造册，换发国有土地使用权证书，确认土地使用权。
第五章 海域使用金
第三十三条 国家实行海域有偿使用制度。
单位和个人使用海域，应当按照国务院的规定缴纳海域使用金。海域使用金应当按照国务院的规定上缴财政。
对渔民使用海域从事养殖活动收取海域使用金的具体实施步骤和办法，由国务院另行规定。
第三十四条 根据不同的用海性质或者情形，海域使用金可以按照规定一次缴纳或者按年度逐年缴纳。
第三十五条 下列用海，免缴海域使用金：
（一）军事用海；
（二）公务船舶专用码头用海；
（三）非经营性的航道、锚地等交通基础设施用海；
（四）教学、科研、防灾减灾、海难搜救打捞等非经营性公益事业用海。
第三十六条 下列用海，按照国务院财政部门和国务院海洋行政主管部门的规定，经有批准权的人民政府财政部门和海洋行政主管部门审查批准，可以减缴或者免缴海域使用金：
（一）公用设施用海；
（二）国家重大建设项目用海；
（三）养殖用海。
第六章 监督检查
第三十七条 县级以上人民政府海洋行政主管部门应当加强对海域使用的监督检查。
县级以上人民政府财政部门应当加强对海域使用金缴纳情况的监督检查。
第三十八条 海洋行政主管部门应当加强队伍建设，提高海域使用管理监督检查人员的政治、业务素质。海域使用管理监督检查人员必须秉公执法，忠于职守，清正廉洁，文明服务，并依法接受监督。
海洋行政主管部门及其工作人员不得参与和从事与海域使用有关的生产经营活动。
第三十九条 县级以上人民政府海洋行政主管部门履行监督检查职责时，有权采取下列措施：
（一）要求被检查单位或者个人提供海域使用的有关文件和资料；
（二）要求被检查单位或者个人就海域使用的有关问题作出说明；
（三）进入被检查单位或者个人占用的海域现场进行勘查；
（四）责令当事人停止正在进行的违法行为。
第四十条 海域使用管理监督检查人员履行监督检查职责时，应当出示有效执法证件。
有关单位和个人对海洋行政主管部门的监督检查应当予以配合，不得拒绝、妨碍监督检查人员依法执行公务。
第四十一条 依照法律规定行使海洋监督管理权的有关部门在海上执法时应当密切配合，互相支持，共同维护国家海域所有权和海域使用权人的合法权益。
第七章 法律责任
第四十二条 未经批准或者骗取批准，非法占用海域的，责令退还非法占用的海域，恢复海域原状，没收违法所得，并处非法占用海域期间内该海域面积应缴纳的海域使用金五倍以上十五倍以下的罚款；对未经批准或者骗取批准，进行围海、填海活动的，并处非法占用海域期间内该海域面积应缴纳的海域使用金十倍以上二十倍以下的罚款。
第四十三条 无权批准使用海域的单位非法批准使用海域的，超越批准权限非法批准使用海域的，或者不按海洋功能区划批准使用海域的，批准文件无效，收回非法使用的海域；对非法批准使用海域的直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。
第四十四条 违反本法第二十三条规定，阻挠、妨害海域使用权人依法使用海域的，海域使用权人可以请求海洋行政主管部门排除妨害，也可以依法向人民法院提起诉讼；造成损失的，可以依法请求损害赔偿。
第四十五条 违反本法第二十六条规定，海域使用权期满，未办理有关手续仍继续使用海域的，责令限期办理，可以并处一万元以下的罚款；拒不办理的，以非法占用海域论处。
第四十六条 违反本法第二十八条规定，擅自改变海域用途的，责令限期改正，没收违法所得，并处非法改变海域用途的期间内该海域面积应缴纳的海域使用金五倍以上十五倍以下的罚款；对拒不改正的，由颁发海域使用权证书的人民政府注销海域使用权证书，收回海域使用权。
第四十七条 违反本法第二十九条第二款规定，海域使用权终止，原海域使用权人不按规定拆除用海设施和构筑物的，责令限期拆除；逾期拒不拆除的，处五万元以下的罚款，并由县级以上人民政府海洋行政主管部门委托有关单位代为拆除，所需费用由原海域使用权人承担。
第四十八条 违反本法规定，按年度逐年缴纳海域使用金的海域使用权人不按期缴纳海域使用金的，限期缴纳；在限期内仍拒不缴纳的，由颁发海域使用权证书的人民政府注销海域使用权证书，收回海域使用权。
第四十九条 违反本法规定，拒不接受海洋行政主管部门监督检查、不如实反映情况或者不提供有关资料的，责令限期改正，给予警告，可以并处二万元以下的罚款。
第五十条 本法规定的行政处罚，由县级以上人民政府海洋行政主管部门依据职权决定。但是，本法已对处罚机关作出规定的除外。
第五十一条 国务院海洋行政主管部门和县级以上地方人民政府违反本法规定颁发海域使用权证书，或者颁发海域使用权证书后不进行监督管理，或者发现违法行为不予查处的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；徇私舞弊、滥用职权或者玩忽职守构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第五十二条 在中华人民共和国内水、领海使用特定海域不足三个月，可能对国防安全、海上交通安全和其他用海活动造成重大影响的排他性用海活动，参照本法有关规定办理临时海域使用证。
第五十三条 军事用海的管理办法，由国务院、中央军事委员会依据本法制定。
第五十四条 本法自２００２年１月１日起施行。
